银行金融方面的试题（银行金融考试题）

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

金融机构的反洗钱义务主要包括：第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第二，建立客户身份识别制度。第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

【答案】：A、B、C、D 按照《反洗钱法》规定，商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括，建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度。

建立健全反洗钱内部控制制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

法律分析：金融机构反洗钱的义务包括： 金融机构应制定一套健全的反洗钱内部管理制度并有效实施金融机构应按照相关规定建立客户身份识别制度，客户进行票据承兑时应要求出示真实有效的身份证明的文件，不得为身份不明的客户进行交易金融机构对大额交易和可疑交易应及时向反洗钱信息中心进行报告。

金融学常考什么简答题?

简答题 1．简述利息的概念及本质。2．简述古典利率理论的主要内容及特点。3．简述流动性偏好利率理论的主要内容及特点。4．简述可贷资金理论的主要内容及特点。5．比较流动性偏好利率理论与可贷资金理论的主要差异。6．简述影响利率水平的主要因素。

赤字货币化，增加基础货币 如果是非冲销干预，增加基础货币，如果进行了冲销干预，不增加 准备金减少，基础货币减少 同（1）发行央票，回笼货币，但不影响基出货币 【个人理解】（二）显然，市场中金币兑换的银币没有官价多，不是足值货币是劣币，流行于市场中 简答就，貌似。。

比较直接金融和间接金融，优点和缺点 资金盈余部门将资金提供给资金短缺部门有两种方式：一是直接金融，通过金融市场，购买资金短缺部门直接发行的证券；二是间接金融，资金盈余部门将钱交给金融中介机构，再由金融中介机构间接融通给资金短缺部门。

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2018年上海复旦大学431金融学综合考试试题

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