合规准则试题（合规考试答案）

苗秒 2024-09-21 15:44:21 6

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(2020年真题)关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门...

【答案】：A 《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。

【答案】：A 合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。A项，审批贷款不包括在内。

【答案】：C 商业银行合规管理体系基本要素：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

《商业银行合规风险管理指引》第十十十七条规定：(1)建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

1、【答案】合规准则试题：A 《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定合规准则试题，合规管理部门应履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。（2）制订并执行风险为本的合规管理计划。

2、【答案】：A 合规管理部门应制订并执行以风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

3、【答案】：A 合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。A项，审批贷款不包括在内。

4、【答案】：C 商业银行合规风险管理体系的基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

5、【答案】：A 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十条，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除BCD三项外，还履行商业银行章程规定的其合规准则试题他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

银监会2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

【答案】：A，B，C，E 商业银行合规风险管理指引规定，商业银行经营所需遵循的法律法规与规范包括：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

A项属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定，不属于合规管理部门的基本职责。

1、一）加快推进农业保险法律法规建设。建议尽快颁布实施《农业保险条例》，使农业保险发展走上法制化的轨道。

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3、首先，农业保险合规经营有助于维护市场秩序。农业保险市场作为一个特殊的金融市场，涉及到广大农民的利益。如果农业保险经营不合规，可能会导致市场秩序混乱，出现不正当竞争、欺诈等行为，损害农民的利益。

4、问题：水稻油菜保险部分投保清册填写不合规。能繁母猪保险承保时绝大多数未打专用耳标，能繁母猪死亡或淘汰时才打。解决措施：规范农业保险行为，确保投保农户利益。

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