基金2018年试题（2018年基金考试时间）

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(2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度,下列理解正确的是...

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行基金2018年试题的风险基金2018年试题，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

基金交易业务控制的主要内容基金2018年试题：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。

开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回，所以8选项错误。申请上市的基金必须符合的条件之一是：基金持有人不少于i000人，所以C选项错误。基金合同期限届满将终止上市，所以D选项错误。

A.社会经济制度的趋同或认同过程 B.产品国际分工的协商过程 C.经济规则制度的趋同或认同过程 D.政治制度的趋同或认同过程 【答案】C 30.【题干】某种商品报告期销售量与基期销售量的比值是120%，这一指数属于( )。

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基金从业资格考试科目三即《私募股权投资基金基础知识》。

基金从业资格考试包含三个科目，科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》，科目三：《股权投资基金基础知识》。

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二：《证券投资基金基础知识》科目三：《股权投资基金基础知识》考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

(2018年)任何一家市场参与者进行债券远期交易时必须遵循的规则是...

1、回购交易 是指债券持有一方出券方和购券方在达成一笔交易的同时，规定出券方必须在未来某一约定时间以双方约定的价格再从购券方那里购回原先售出的那笔债券，并以商定的利率（价格）支付利息。

2、会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。

3、第十五条　任何一家市场参与者（基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金）单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。

4、远期交易标的债券券_应为已在全_银行间债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券等。市场参与者进行远期交易，应签订远期交易主协议。

(2018年真题)某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为...

1、【答案】：B 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为：向合格投资者之外的单位和个人募集资金；或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利。

2、【答案】：C 任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制。

3、【答案】：D 一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。而私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。

4、【答案】：A 自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。

5、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

6、公开募集证券投资基金运作管理办法 第一条 为了规范公开募集证券投资基金(以下简称基金)运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

(2018年)根据这些分红方案,最有可能是封闭式基金的是()。

1、【答案】：D 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关规定：封闭式基金基金2018年试题的收益分配基金2018年试题，每年不得少于一次；封闭式基金只能采用现金分红。

2、股票型封闭式基金是指基金的投资标的主要是股票。该类型的基金投资策略较为灵活基金2018年试题，可以根据市场变化灵活调整投资组合，获取更高的回报。债券型封闭式基金以债券为主要投资标的，相对于股票型基金，其波动性较低，收益相对稳定。

3、现金分红 现金分红是封闭式基金最常见的一种分红方式。在设定的分红日，基金管理公司根据基金投资收益情况，将一部分收益以现金的形式分配给基金份额持有人。

4、\x0d\x0a封闭式基金分红时间：\x0d\x0a基金合同都有说明，一般的都是要求一年分红两次，每年的年中和年终。

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