银行合规试题（银行合规选择题）

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2019年初级银行从业资格考试试题及答案:银行管理(模拟13)

1、『正确答案』ABCDE 『答案解析』本题考查合规风险管理体系。

2、全国学生贷款管理中心向各商业银行总行发放国家助学贷款风险补偿金银行合规试题的依据是()。

3、存款是存款人基于对银行银行合规试题的信任而将资金存入银行银行合规试题，并可以随时或按约定时间支取款项银行合规试题的一种( )。 A、商业行为 B、信用行为 C、法律行为 D、金融行为 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查存款业务。

内控体系的第一道防线包括各业务经营机构

1、预防性风险管理：无论是监管部门的规定，还是商业银行的管理实践，均将直接进行业务操作，面向客户提供产品和服务的一线岗位、机构作为内部控制最前沿的第一道“防线”。

2、一道防线，无论是监管部门的规定，还是商业银行的管理实践，均将直接进行业务操作，面向客户提供产品和服务的一线岗位、机构作为内部控制最前沿的第一道防线。

3、第一道防线：所有业务部门及职能部门。其中，风险管理职能部及内部审计职能部门是第一道防线的核心。

4、第二道防线：风险管理委员会及风险管理职能部门。

5、业务部门是第一道防线，原因如下：公司的业务部门或经营单元作为前端部门整合资金费用及运营业务，尤其是在实际交易中，公司运营、业务及日常管理中会遇到各种各样的问题。

合规知识考核题库(2)

1、兼职监察员的监察工作考核内容与业务经理委派机构对业务经理的考核内容相同时，以业务经理委派机构考核为主，监察部门考核为辅。周期与业务经理考核周期同步进行。

2、《合规手册》复习题库 单选题 建立有效的（D），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

3、征信合规知识竞赛题库填空题在中国境内从事征信业务和活动，应当遵守法律法规，诚实守信，不得危害国家秘密，不得侵犯商业秘密和个人隐私。

4、福建银行业员工合规知识试卷填空题(20分，每空格1分)合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责...

《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。（2）制订并执行风险为本的合规管理计划。（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。

【答案】：A 合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。A项，审批贷款不包括在内。

【答案】：A 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十条，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除BCD三项外，还履行商业银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

【答案】：C 商业银行合规风险管理体系的基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

银行合规调研题目有哪些

1、银行客户服务满意度调研：调研银行各项服务如开户、存款、贷款、理财等客户服务各方面的满意度，分析客户对银行服务的需求和期望，针对性的维护和改善服务质量。

2、【答案】：A、B、C、D、E 贷款的合规性是指银行业务人员对借款人和担保人的资格合乎法律和监管要求的行为进行调查、认定。调查的内容应包括：(1)认定借款人、担保人合法主体资格。

3、商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。商业银行管理员用户应当根据操作规程，为得到相关授权的人员创建相应用户。管理员用户不得直接查询个人信用信息。

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