银行合规考试题（银行合规考试题库公司卷）

苗秒 2024-11-25 20:23:42 23

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下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。

1、【答案】：C A项违反了“信息保密”银行合规考试题的职业操守；B项违反了“守法合规”的职业操守；D项违反了“内幕交易”的职业操守。

2、银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或者暗示规避金融、夕卜汇监管规定。规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序性规定而采取的以合法的形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为。

3、从业人员的下述行为明显违反信息保密的规定：（1）向与业务无关人或其银行合规考试题他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息，如婚姻状况、家庭住址、电话号码、身份证号码、财产、住房以及其他客户不愿让他人知晓的信息。

商业银行合规的规是指自律性组织的行业准则，监管部门规章，法律、行政法规，监管部门规范性文件，行为守则和职业操守。商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准，指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

考试目银行合规考试题的银行合规考试题：通过本科目考试银行合规考试题，测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。

【解析】本题考查银行业金融机构法人资格被撤销的情形，需要记忆。银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，银监会有权予以撤销。

银行专业资格考试考察内容：必考科目：《银行业法律法规与综合能力》考试目的：通过本科目考试，测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。

根据历年银行从业资格考试通过率来看，银行从业资格考试通过率为40%左右。整体难度并不会太大。银行从业资格考试包括初级、中级考试。

考生回忆真题：银行合规考试题我国监管规定商业银行并表和未并表的杠杆率均不得( )，比巴塞尔委员会的要求( )个百分点。

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